臨近國慶假期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì))在9月30日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》。圖片來源
臨近國慶假期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì))在9月30日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》。
圖片來源：基金業(yè)協(xié)會(huì)
通知稱，從9月30日起，私募基金管理人未按時(shí)在信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)兩次的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單;自2018年11月1日起，已登記私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露備份義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求前，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。
截至2018年7月底，被列入異常機(jī)構(gòu)名單并對(duì)外公示的私募基金管理人達(dá)4116家。對(duì)此有私募表示，此舉將有利于私募規(guī)范信披要求，引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展。
即日起累計(jì)2次未備份信披報(bào)告將被列入異常機(jī)構(gòu)9月30日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，通知顯示，根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。私募基金信息披露備份系統(tǒng)(https://pfid.amac.org.cn，以下簡稱“信披備份系統(tǒng)”)自2016年10月正式上線運(yùn)行以來，已分階段實(shí)現(xiàn)了私募證券投資基金(含顧問管理型)、私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金相關(guān)信息披露報(bào)告的備份功能，系統(tǒng)運(yùn)行良好，相關(guān)私募基金管理人積極履行私募基金信息披露義務(wù)，并在信披備份系統(tǒng)備份私募基金信息披露報(bào)告。
為進(jìn)一步督促和規(guī)范私募基金管理人按時(shí)履行私募基金信息披露義務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《私募投資基金信息披露管理辦法》及《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引》1號(hào)、2號(hào)相關(guān)規(guī)定，私募基金信息披露相關(guān)要求明確如下：
首先是自本通知發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時(shí)在信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)兩次的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac.org.cn)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
其次是自2018年11月1日起，已登記私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露備份義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求前，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。另外基金業(yè)協(xié)會(huì)還表示，考慮到私募基金運(yùn)營管理實(shí)際，為做好政策銜接，基金業(yè)協(xié)會(huì)適時(shí)將私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金2018年半年報(bào)備份截止日期及私募證券投資基金2018年第三季度季報(bào)備份截止日期均務(wù)實(shí)延長至2018年10月31日。
截至7月底合計(jì)4116家私募被列入異常機(jī)構(gòu)名單《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引》1號(hào)、2號(hào)對(duì)證券類私募和股權(quán)創(chuàng)投類私募的信息披露提出了不同要求。首先是私募證券投資基金：信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在 每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成。年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)完成，每年4月30日前發(fā)布上一年度報(bào)告。其次是私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金：信息披露半年度報(bào)告應(yīng)在當(dāng)年9月底之前完成，信息披露年度報(bào)告應(yīng)在次年6月底之前完成。基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人向投資者披露季度報(bào)告(含第一季度、第三季度)，季度報(bào)告不做強(qiáng)制要求。
今年8月16日，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了2018年第7期私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報(bào)。火山君(微信公眾號(hào)：huoshan5188)注意到，從私募基金管理人登記備案方面看，數(shù)據(jù)顯示，截至2018年7月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人24093家，較6月增長0.79%;已備案私募基金74777只，較6月增長1.25%;管理基金規(guī)模12.79萬億元，較6月增長1.46%。私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)24.60萬人，較6月增加764人。
值得注意的是，自資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)上線以來，基金業(yè)協(xié)會(huì)在新系統(tǒng)登記私募基金管理人8193家，平均退回補(bǔ)正次數(shù)2.28次;基金業(yè)協(xié)會(huì)在新系統(tǒng)備案私募基金34818只，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.58次。另外，數(shù)據(jù)顯示，2018年7月在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)新注冊(cè)賬號(hào)的機(jī)構(gòu)537家，提交私募基金管理人登記申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)424家，申請(qǐng)過程中放棄登記的機(jī)構(gòu)70家，辦理通過機(jī)構(gòu)246家，平均退回補(bǔ)正次數(shù)2.41次;當(dāng)月在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)備案通過私募基金1709只，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.55次。
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及《關(guān)于延后2018年第二季度私募基金信息更新報(bào)送截止日期的通知》相關(guān)要求，721家私募基金管理人因未按時(shí)履行季度更新義務(wù)累計(jì)達(dá)兩次而新被列入異常機(jī)構(gòu)名單，截至2018年7月底，被列入異常機(jī)構(gòu)名單并對(duì)外公示的私募基金管理人達(dá)4116家。其中，未按照規(guī)定提交年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告的私募基金管理人2471家，累計(jì)兩次未履行完畢季度更新義務(wù)的私募基金管理人2781家。數(shù)據(jù)顯示，截至2018年7月底，已登記私募證券投資基金管理人8865家，較6月增加38家;私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14461家，較6月增加152家;其他私募投資基金管理人767家。
