9月28日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))發(fā)布公告，注銷匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司、煙臺市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司、中安祥茂
9月28日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))發(fā)布公告，注銷匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司、煙臺市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司、中安祥茂資產(chǎn)管理有限公司等三家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并拉黑兩家律師事務(wù)所，即三年內(nèi)不再接受北京盈科(長春)律師事務(wù)所、山東德衡律師事務(wù)所出具的私募基金管理人登記法律意見書。此外還有11名私募機構(gòu)從業(yè)人員被加入黑名單，為期1年。這些機構(gòu)和個人到底為何受到紀律處分，基金君和大家一起來看下。
匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司被注銷登記
四名責任人被取消基金從業(yè)資格，拉黑1年
中基協(xié)公告稱，根據(jù)青島證監(jiān)局的通報，決定注銷匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司(以下簡稱“匯融聯(lián)創(chuàng)”)的私募基金管理人登記。
根據(jù)青島證監(jiān)局的通報，匯融聯(lián)創(chuàng)存在以下問題：
一是匯融聯(lián)創(chuàng)在中基協(xié)登記的2名股東及3名工作人員均無法聯(lián)系，法定代表人劉黎明失聯(lián)。公司辦公所在地已是人去樓空。
二是2018年7月9日，青島證監(jiān)局收到投資者舉報，反映青島匯融昌投資管理有限公司(以下簡稱青島匯融昌)涉嫌非法集資。經(jīng)查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，匯融聯(lián)創(chuàng)系青島匯融昌變更后的公司名稱。此外，青島證監(jiān)局與匯融聯(lián)創(chuàng)膠州分公司所在地金融監(jiān)管部門聯(lián)系，匯融聯(lián)創(chuàng)膠州分公司涉嫌非法開展理財活動，該分公司未在中基協(xié)辦理私募基金管理人登記手續(xù)。
據(jù)悉，匯融聯(lián)創(chuàng)于2015年4月23日登記為私募基金管理人。登記的高級管理人員共4人，劉黎明為公司法定代表人、董事長兼總經(jīng)理;秦曉菲為合規(guī)風控負責人;劉佳為信息填報人;王娟為基金經(jīng)理。四人均具有基金從業(yè)資格。公司員工總數(shù)為13人。山東德盛有限責任會計師事務(wù)所為公司出具了2017年度審計報告。山東德衡律師事務(wù)所為公司出具了法律意見書。
匯融聯(lián)創(chuàng)在中基協(xié)備案有“匯融創(chuàng)富私募股權(quán)投資基金”、“匯融光明1號私募股權(quán)投資基金”2支私募基金。根據(jù)備案信息:“匯融創(chuàng)富私募股權(quán)投資基金”基金份額1140萬，投資人數(shù)為10名;“匯融光明1號私募股權(quán)投資基金”基金份額1060萬，投資人數(shù)為5名。
在注銷私募登記的同時，中基協(xié)按照《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》的規(guī)定對匯融聯(lián)創(chuàng)的基金從業(yè)人員采取紀律處分。取消劉黎明、秦曉菲、王娟、劉佳的基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為1年。
煙臺市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司被注銷登記
董事長王真光無基金從業(yè)資格、不配合監(jiān)管檢查，被拉黑1年
根據(jù)山東證監(jiān)局的通報，中基協(xié)決定注銷煙臺市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“雙興創(chuàng)投”)的私募基金管理人登記。
2018年3月，山東證監(jiān)局對雙興創(chuàng)投開展現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司嚴重不配合證監(jiān)局調(diào)查，并在合規(guī)性上存在問題。經(jīng)查，公司主要問題如下：
(一)公司嚴重不配合監(jiān)管。2018年2月份，王真光在證監(jiān)局下發(fā)自查通知時聲稱公司已不能正常運營，不接收自查通知,也不讓證監(jiān)局對其實施檢查，其后拒收證監(jiān)局快遞寄送的檢查通知。山東證監(jiān)局工作人員多次致電王真光并說明身份后仍遭到無故掛斷和拒絕接聽。
(二)公司運營狀態(tài)失常。2018年3月，山東證監(jiān)局檢查組到達公司登記的注冊地址及辦公地址山東省煙臺市高新區(qū)創(chuàng)業(yè)路42號，發(fā)現(xiàn)公司并未在該地址實際運營。王真光回復(fù)山東證監(jiān)局稱公司運營虧損，場地、人員、資料均無。
(三)其他違規(guī)行為。公司未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次以上，未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告并被中基協(xié)公示為異常機構(gòu)。王真光本人無基金從業(yè)資格。
據(jù)悉，雙興創(chuàng)投于2015年8月20日登記為私募基金管理人。登記的高級管理人員為王真光，職務(wù)為公司法定代表人、合規(guī)風控負責人、董事長、信息填報負責人。公司員工總數(shù)為18人。雙興創(chuàng)投備案了“煙臺天使大學(xué)生創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)”、“煙臺市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司”2支基金。根據(jù)公司填寫的備案信息，煙臺天使大學(xué)生創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)認繳出資額3000萬，其中投資于種子期和成長期的項目資金比例約占60%，投資于成熟期項目的資金比例約占40%，投資者3名;煙臺市雙興創(chuàng)業(yè)投資有限公司認繳出資額10000萬，投資方向為國家政策范圍內(nèi)允許的產(chǎn)業(yè)投資，投資者4名。
在注銷雙興創(chuàng)投私募基金管理人登記的同時，中基協(xié)按照《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》的規(guī)定對雙興創(chuàng)投的有關(guān)高級管理人員采取紀律處分：將王真光加入黑名單，期限為1年。
煙臺中安祥茂資產(chǎn)管理有限公司被注銷登記
三名責任人被拉黑1年，取消基金從業(yè)資格
根據(jù)山東證監(jiān)局的通報，中基協(xié)決定注銷中安祥茂資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“中安祥茂”)的私募基金管理人登記。
根據(jù)山東證監(jiān)局的通報，中安祥茂的實際控制人王傳江涉嫌經(jīng)濟犯罪已被司法機關(guān)羈押，公司除負責處理存續(xù)基金和公司后續(xù)事宜的人員均已離職。公司營業(yè)執(zhí)照、財務(wù)憑證、有關(guān)私募基金材料、電腦均被公安機關(guān)帶走。在發(fā)生上述重大事項后，公司未及時向協(xié)會報告。
公司未如實填寫實際控制人信息，公司實際辦公地址、員工人數(shù)、聯(lián)系人、關(guān)聯(lián)方、私募基金投資者人數(shù)等信息未及時更新。此外，公司還存在違規(guī)允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介、未按規(guī)定進行信息披露等問題。
據(jù)悉，中安祥茂于2015年1月7日登記為私募基金管理人。登記的高級管理人員共3人，張琥為公司法定代表人;陳駿為合規(guī)風控負責人;賈靜遠為投資部經(jīng)理。三人均有基金從業(yè)資格。公司員工總數(shù)為7人。煙臺冠達聯(lián)合會計師事務(wù)所為公司出具了2016年度審計報告。
中安祥茂在協(xié)會備案有“中安上海新大陸私募基金”、“中安融晟3號債權(quán)投資基金”和“中安祥茂—中州1號資產(chǎn)管理計劃”3只私募基金。根據(jù)公司填報的備案信息：中安上海新大陸私募基金經(jīng)由恒豐銀行蘇州分行向上海鳳臺貿(mào)易有限公司發(fā)放委托貸款，基金份額7200萬，投資者26名;中安融晟3號債權(quán)投資基金用于向山東天業(yè)恒基股份有限公司發(fā)放委托貸款，基金份額3000萬，投資者4名;中安祥茂—中州1號資產(chǎn)管理計劃基金份額4000萬，投資者2名。
在注銷中安祥茂私募基金管理人登記的同時，中基協(xié)按照《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》的規(guī)定對中安祥茂的基金從業(yè)人員采取紀律處分，即： 取消張琥、賈靜遠、陳駿的基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為1年。
因提供服務(wù)的私募失聯(lián)或違法違規(guī)注銷登記
兩家律所被拉黑三年
由于提供服務(wù)的私募機構(gòu)被注銷，北京盈科(長春)律師事務(wù)所、山東德衡律師事務(wù)所被協(xié)會“拉黑”三年，不接受其出具的私募基金管理人登記法律意見書。
其中，中經(jīng)匯金(北京)投資基金管理有限公司(以下簡稱中經(jīng)匯金)于2015年3月19日在中基協(xié)登記為私募基金管理人。2016年7月15日北京盈科(長春)律師事務(wù)所為公司出具了法律意見書，簽字律師為支明媛、郭政。2018年6月12日，中經(jīng)匯金因失聯(lián)被中基協(xié)注銷私募基金管理人登記。
匯融聯(lián)創(chuàng)投資管理(青島)有限公司(以下簡稱匯融聯(lián)創(chuàng))于2015年4月23日在中基協(xié)登記為私募基金管理人。匯融聯(lián)創(chuàng)向中基協(xié)提交了山東德衡律師事務(wù)所于2016年6月15日為青島匯融昌投資有限公司(2016年9月8日，公司名稱變更為匯融聯(lián)創(chuàng))出具的法律意見書，簽字律師為經(jīng)緯、原一源。2018年9月25日，中基協(xié)根據(jù)青島證監(jiān)局對公司違法違規(guī)情況的通報注銷了匯融聯(lián)創(chuàng)私募基金管理人登記。
中基協(xié)表示，以上2家公司因失聯(lián)或存在違法違規(guī)行為被采取注銷私募基金管理人登記的自律管理措施，有關(guān)責任人員被采取紀律處分措施。為進一步加強對中介機構(gòu)的誠信約束機制，嚴肅私募基金登記備案管理，根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《關(guān)于進一步加強私募基金行業(yè)自律管理的決定》的有關(guān)規(guī)定，中基協(xié)決定自2018年9月25日起，三年內(nèi)不再接受北京盈科(長春)律師事務(wù)所、山東德衡律師事務(wù)所出具的私募基金管理人登記法律意見書。
中經(jīng)匯金(北京)投資基金三名責任人被拉黑1年
取消基金從業(yè)資格
中經(jīng)匯金(北京)投資基金管理有限公司被注銷登記，提供服務(wù)的律所被拉黑三年，而三名相關(guān)責任人也被采取紀律處分。
根據(jù)北京證監(jiān)局的通報，中經(jīng)匯金在有關(guān)基金未在中基協(xié)辦理備案的情況下，以股權(quán)眾籌為名向不特定對象籌集資金，金額較大且承諾收益，已經(jīng)涉嫌非法集資。目前,公司已人去樓空，處于失聯(lián)狀態(tài)，不再具備私募基金管理人的登記條件。2018年6月12日，中經(jīng)匯金因被公示為失聯(lián)機構(gòu)滿三個月未主動聯(lián)系中基協(xié)，已被注銷登記。中基協(xié)決定， 取消郭精忠(中經(jīng)匯金法定達標人、董事長)、孫柏林(中經(jīng)匯金風控經(jīng)理)、李偉(中經(jīng)匯金合規(guī)風控負責人)的基金從業(yè)資格，并加入黑名單，期限為1年。
