9月28日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人高莉表示，為依法有序推動證券基金經(jīng)營機構(gòu)走出去，切實加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)對境外機構(gòu)的管理
9月28日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人高莉表示，為依法有序推動證券基金經(jīng)營機構(gòu)走出去，切實加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)對境外機構(gòu)的管理，證監(jiān)會正式發(fā)布了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。
《管理辦法》共三十八條，主要包括四個方面的內(nèi)容：
一是維持適當門檻，支持機構(gòu)“走出去”。整合兩類機構(gòu)“走出去”的條件，要求機構(gòu)誠實守信、合規(guī)經(jīng)營，財務(wù)狀況及資產(chǎn)流動性良好，法人治理結(jié)構(gòu)健全，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制有效。
二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外子公司突出主營業(yè)務(wù)，規(guī)范組織架構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu)三十六個月過渡期以達到相關(guān)要求。
三是督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理。要求母公司依法參與境外子公司法人治理，強化對境外子公司重大事項管理;健全覆蓋境外機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系。
四是加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。完善證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息報送要求，明確證券基金經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。
又訊 日前，證監(jiān)會就《境外證券期貨交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法(征求意見稿)》)公開征求意見。
為貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神，落實“放管服”改革要求，加強備案制下境外證券期貨交易所駐華代表機構(gòu)(以下簡稱“代表處”)事中事后監(jiān)管，經(jīng)充分調(diào)研，證監(jiān)會修訂了《境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》，擬以《境外證券期貨交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》重新發(fā)布。
高莉表示，此次修訂主要遵循以下原則：一是貫徹落實全國金融工作會議精神，完善規(guī)則適用范圍，增加對境外期貨交易所駐華代表處的監(jiān)管要求;二是明晰和簡化備案要求和程序，寓監(jiān)管于服務(wù)之中;三是進一步規(guī)范代表處業(yè)務(wù)行為，加強事中事后監(jiān)管，促進代表處合規(guī)運作;四是明確法律責(zé)任，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。歡迎有關(guān)各方提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的情況，認真研究，進一步完善后按程序發(fā)布實施。
