上月閉幕的2019冬季達沃斯論壇上，中國國資委主任肖亞慶針對知識產(chǎn)權(quán)保護的一番言論引起各界熱議。肖亞慶表示：中國強調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)，不是
上月閉幕的2019冬季達沃斯論壇上，中國國資委主任肖亞慶針對知識產(chǎn)權(quán)保護的一番言論引起各界熱議。肖亞慶表示：中國強調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)，不是因為外界的壓力，而是已經(jīng)發(fā)展到了注重知識產(chǎn)權(quán)保護的階段，否則誰也不樂意創(chuàng)新。
創(chuàng)新已經(jīng)成為促進中國經(jīng)濟下一階段發(fā)展的重要動力，然而要鼓勵創(chuàng)新，尊重知識產(chǎn)權(quán)必不可少。過去幾年，中國接連發(fā)生多起名校教授因知識產(chǎn)權(quán)糾紛蒙冤案，前有獲得過9個國家級科技獎項、自動化行業(yè)旗幟人物的浙大原副校長褚健;后有清華大學(xué)抗霾頂尖科學(xué)家付林，他們都倒在了科研成果轉(zhuǎn)化的路上。
為國家做出杰出貢獻的科研人才為何屢屢“觸雷”?當(dāng)國家一次次吹響鼓勵科研轉(zhuǎn)化的號角，科學(xué)家們直面逐利的商業(yè)世界時，他們的經(jīng)驗也許不足以應(yīng)付商業(yè)的復(fù)雜，而制度的漏洞更有可能成為他們的陷阱。
成熟、合理的科研成果轉(zhuǎn)化和科研人員確權(quán)，將是該問題的解決路徑，未來還需要從制度法規(guī)到產(chǎn)學(xué)研結(jié)合多方面的革新與激勵。
產(chǎn)權(quán)激勵的必要性
不搞轉(zhuǎn)化對不起自己的多年的苦心鉆研，搞了轉(zhuǎn)化沒想到有這么多危險。這種矛盾心理成了阻礙很多有志報國的科學(xué)家前進的絆腳石。中國的科研成果轉(zhuǎn)化并沒有成熟的環(huán)境與氛圍，政策上也仍不明晰。這就使得以公職身份參與轉(zhuǎn)化科研成果很容易就有以公謀私的嫌疑。如果不解決這些問題，恐怕還會有更多的付林、褚健，中國的科技進步恐怕還要付出更大的代價。
技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓和應(yīng)用不足是中國高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的短板，科研產(chǎn)出與市場需求難以對接?？蒲腥藛T過于關(guān)注專利的數(shù)量，而對市場應(yīng)用重視不夠，使得專利很多，但真正有價值的很少。
為引導(dǎo)高等院所科技成果立足市場做研發(fā)，突破“產(chǎn)學(xué)研”脫節(jié)的瓶頸，近年來，中國出臺了一系列相關(guān)政策，鼓勵科研人員著眼于經(jīng)濟社會發(fā)展需求，同時推行分類評價改革，探索建立以成果原始創(chuàng)新和實際貢獻為導(dǎo)向的科研評價體系，從考核機制上給予保障。
“目前我們的現(xiàn)行政策里面規(guī)定的，知識產(chǎn)權(quán)屬于知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人和單位共同擁有，這比過去只屬于單位所有還是有很大的進步的。”中國科學(xué)院生物化學(xué)與細胞生物學(xué)研究所胡榮貴研究員表示。
在2015年10月1日起生效的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》以及2017年6月1日起施行的《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》中都明確規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化中形成的股份或投資比例，要按照一定比例給予科研團隊獎勵。
國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任王一鳴指出：當(dāng)前中國仍然存在核心技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問題，所以要強化創(chuàng)新，強化創(chuàng)新主要依靠產(chǎn)權(quán)激勵。
產(chǎn)權(quán)激勵的路徑
針對如何實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)激勵，上海、浙江、重慶等地已經(jīng)開始探索實踐，將科研人員的腦力勞動投入和資金設(shè)備的投入作為共同投入，科研人員分享成果的產(chǎn)權(quán)?，F(xiàn)在，有些地方也已經(jīng)在嘗試確權(quán)，在研發(fā)活動開始前首先分割確權(quán)，成果出來后，科研人員占多少產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后分享多少收益，這是個重大突破。
清華大學(xué)建筑節(jié)能中心主任江億院士認為，科研成果轉(zhuǎn)化并不等同于專利轉(zhuǎn)讓。很多專利是學(xué)校和教授共有的，要做成果轉(zhuǎn)化就得讓企業(yè)把專利買下來，動輒得幾十上百萬。而這時很多情況下還沒有初步產(chǎn)品，企業(yè)其實是擔(dān)著風(fēng)險投入資金做研發(fā)的。國外的一些公益性質(zhì)的基金會也會資助科研成果轉(zhuǎn)化，但在國內(nèi)還沒有這樣的基金會。所以，中國到目前為止仍然缺乏一個有效的平臺把初始的產(chǎn)品做出來，缺乏一個機制讓想法變成現(xiàn)實。
科技成果轉(zhuǎn)化主要有轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式。中國宏觀經(jīng)濟研究院經(jīng)濟研究所張銘慎博士長期關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化。他認為，如果采取一次轉(zhuǎn)讓或許可的方式處置科技成果，科研人員和所在單位收益分配明確，但要想作價入股轉(zhuǎn)化，就涉及國有資產(chǎn)管理問題。因為是國有股，后續(xù)難以轉(zhuǎn)讓、交易。成果雖然是科研人員做出來的，但終歸不是自己的‘孩子’，這樣股權(quán)對科研人員的激勵作用就沒有完全發(fā)揮出來。
據(jù)上?？莆矫驷槍Α渡虾Ｊ写龠M科技成果轉(zhuǎn)化條例》的介紹，其中規(guī)定了三種作價投資的方式。第一種是學(xué)校先投或者高校先投，投完以后和成果完成人進行分配;第二種是高?；蛘咴核饕ㄟ^全資出資的資產(chǎn)管理公司或者管資產(chǎn)的機構(gòu)來投，投完以后可以和成果完成人進行分配;第三種是單位和成果完成人先約定一個比例，直接可以投。
其中，前兩種方式稱之為“先投后分”，第三種方式則是“先分后投”。過去成果處置權(quán)、分配權(quán)、收益權(quán)屬于高校院所;現(xiàn)在《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》中明確規(guī)定，通過學(xué)?；蛘咴核Y設(shè)立的資產(chǎn)管理公司來作價投資，是同樣可以分配的。
規(guī)定了高校作價投資方式是一個非常重要的舉措，從法律上規(guī)定了如何將科技成果作為無形資產(chǎn)像有形資產(chǎn)一樣直接作價投資，另外，也明確了能否把股權(quán)再獎勵給科技人員的問題。這一方面是將科技成果的轉(zhuǎn)化、為產(chǎn)業(yè)服務(wù)和科技人員的利益緊緊的捆綁在一起，而不再是一次性的轉(zhuǎn)讓;另一方面是由于現(xiàn)在的高校科技成果很難真正做到完全成熟并在企業(yè)里面直接生產(chǎn)和應(yīng)用，原因是憑借高?，F(xiàn)有的條件不可能做到對每一項技術(shù)都進行完整的技術(shù)孵化，以及后期適應(yīng)市場需求的產(chǎn)品開發(fā)。而如果能跟企業(yè)經(jīng)過一定方式的合作，特別是這種“利益捆綁”的合作，將有利于科技人員后續(xù)深入地參與到科技成果轉(zhuǎn)化中。同時，高校的科研人員也能較為充分地了解市場需求。
規(guī)定了作價投資的方式，實際上通過市場機制既能評判一個科技成果有沒有價值，也可以解決對科研人員的激勵問題，做得好會有大的收益，反之沒有收益。這是一種既促進了科技成果轉(zhuǎn)化，同時能夠給予科研人員激勵的好方法。
西南交通大學(xué)是較早開展科技成果權(quán)屬改革的高校之一。2015年，西南交大開始探索相關(guān)改革，利用《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》賦予高校的完全成果處置權(quán)和獎勵權(quán)，將職務(wù)科技成果的“純粹國有制”變成“國家和個人混合所有制”。
目前，改革已經(jīng)通過將知識產(chǎn)權(quán)的70%分割給專利發(fā)明人，從而使一系列被束之高閣的科研成果開始加速向市場轉(zhuǎn)化，將曾經(jīng)“躺在實驗室睡覺”的科研成果，“催”向了市場。發(fā)明人只需持一份高校蓋章文件即可到知識產(chǎn)權(quán)局完成專利分割確權(quán)手續(xù)，大大減少了科技成果確權(quán)分割的冗余程序和時間成本。
知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄
在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，中國依然任重道遠。
上周，一份由咨詢公司博然思維集團發(fā)布的報告指出：關(guān)于中國企業(yè)創(chuàng)新實力與知識產(chǎn)權(quán)保護的擔(dān)憂仍然存在。海外受訪者中有五分之四 (82%) 表示，本國人民受益于中國創(chuàng)新企業(yè)推動的進步，但近四分之三(74%)的受訪者認為中國的創(chuàng)新是模仿現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)模式的結(jié)果，而半數(shù)以上 (56%) 的受訪者認為，中國在創(chuàng)新過程中對知識產(chǎn)權(quán)的尊重保護不足。
“知識產(chǎn)權(quán)的尊重很大程度上跟一個國家的文化有關(guān)。”日內(nèi)瓦大學(xué)教授尼古拉-吉森(Nicolas Gisin)對此表示，比如在西方，抄襲是可恥的，如果有人抄襲了，那么走到哪里，他可能都需要躲起來，生怕被人看到。
尊重作者的著作權(quán)是深入西方文化的，西方重視著作權(quán)猶如重視生命，科研工作者的發(fā)明創(chuàng)造就如同他們的孩子。他們同意與雇主共同擁有知識產(chǎn)權(quán)，但很自然的也要求一定的回報，這是對他們工作的認可。以日內(nèi)瓦大學(xué)為例，專利作者通常情況下享有專利權(quán)的三分之一，這也適用于日內(nèi)瓦所有的大學(xué)和企業(yè)。
當(dāng)然，對于科研成果轉(zhuǎn)化的中西方差異并不僅僅在于文化，也有經(jīng)濟的因素。“當(dāng)中國還處于發(fā)展中國家的初級階段時，它確實能夠享受一些例外，但是現(xiàn)在的情況已經(jīng)變化了，中國需要更大程度上提高對知識產(chǎn)權(quán)的重視。”吉森表示。
要鼓勵創(chuàng)新，中國就必須把空間留給個人，放給大學(xué)更多自主權(quán)。歐洲和美國的大多數(shù)大學(xué)里，都有一個叫做“專利轉(zhuǎn)化辦公室”的中介組織，他們主要幫助科研人員解決在專利申請和轉(zhuǎn)化中碰到的法律問題。畢竟很多科研人員對于司法方面的知識比較薄弱。
現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化通常包括三個環(huán)節(jié)。源頭上是科技成果的供給，后端是以企業(yè)為代表的市場需求，中間要依靠中介，把供求雙方聯(lián)系起來。
很多時候，高校院所的研究一開始就沒有面向市場需求，因此產(chǎn)出的技術(shù)成熟度不高，后續(xù)試驗、開發(fā)成本高，轉(zhuǎn)化過程中存在很多不確定。同時，中國企業(yè)存在的接收消化技術(shù)成果能力較弱、對技術(shù)創(chuàng)新不夠重視、中間環(huán)節(jié)服務(wù)能力不足等因素，都影響了技術(shù)成果與市場的對接。
這個中介組織的意義就在于能夠在科學(xué)家和市場之間搭建一個健康、穩(wěn)固的橋梁，讓更多科技工作者能夠看到自己的技術(shù)變成現(xiàn)實，并且讓科技工作者分享技術(shù)帶來的市場紅利。
關(guān)鍵詞： 知識產(chǎn)權(quán)保護 產(chǎn)權(quán)激勵
