360金服旗下公司基金銷售違規(guī) 遭責(zé)令明年2月19日前整改

2018-12-27 10:53:13 來源：證券時報

一紙公告顯示出360金服旗下公司基金銷售違規(guī)，遭責(zé)令整改。12月24日，河南證監(jiān)局公告稱，和耕傳承基金銷售公司違反了《證券投資基金銷售管

一紙公告顯示出360金服旗下公司基金銷售違規(guī)，遭責(zé)令整改。

12月24日，河南證監(jiān)局公告稱，和耕傳承基金銷售公司違反了《證券投資基金銷售管理辦法》。該公司被責(zé)令立即停止違規(guī)行為，并在2019年2月19日前予以改正。

公告顯示了和耕傳承基金銷售公司存在的五大問題。一是在銷售公募基金產(chǎn)品時未嚴格履行審慎調(diào)查程序;二是部分員工薪酬由公司控股股東發(fā)放;三是向監(jiān)管部門報送的數(shù)據(jù)不準確;四是客戶回訪工作不到位;五是《投資者權(quán)益須知》部分內(nèi)容未更新。

另外，公告顯示該公司應(yīng)當在2019年2月19日前向河南證監(jiān)局提交書面整改報告。

值得注意的是，和耕傳承成立于2015年2月16日，注冊資本2000萬元人民幣，是360金服集團旗下子公司。該公司于2015年10月1日獲批從事基金銷售業(yè)務(wù)，是河南首家獨立基金銷售持牌企業(yè)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，目前和耕傳承代銷的基金數(shù)量達到1208只，代銷基金公司的數(shù)量也達到34家，分別在110家獨立基金代銷機構(gòu)中排名第46位和第50位。

事實上，監(jiān)管不斷加碼，今年以來已對多家基金代銷機構(gòu)實施了處罰措施。

4月8日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于暫停尚智逢源(北京)基金銷售有限公司私募基金募集業(yè)務(wù)的決定》。決定中稱，協(xié)會收到北京證監(jiān)局對其出具的《關(guān)于對尚智逢源(北京)基金銷售有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令其進行整改，并暫停其辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)12個月。

今年5月，浙江證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)浙江金觀誠存在借用關(guān)聯(lián)方經(jīng)營場地銷售私募基金產(chǎn)品、公開夸大宣傳等情形，公司內(nèi)部控制存在重大問題，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險。對此，浙江證監(jiān)局作出采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售認購和申購業(yè)務(wù)6個月的監(jiān)督管理措施。而后的整改期間，該機構(gòu)還存在與關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)混同、代銷關(guān)聯(lián)方發(fā)行的多個基金產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險并引發(fā)投資者群訪等新的重大問題和風(fēng)險情況。因此浙江證監(jiān)局暫不解除對該公司采取的責(zé)令改正，并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理措施。